W RK Legal opracowaliśmy pakiet rozwiązań wdrażających procedury AML w firmach z branży automotive. Realizując projekty z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, każdorazowo zaczynamy od dopasowania działań do indywidualnych parametrów przedsiębiorstwa.
Każde wdrożenie realizujemy w 5 krokach:
1.Audyt
2.Warsztat z kadrą kierowniczą
3.Przygotowanie dokumentacji
- Procedura wewnętrzna i grupowa
- Ocena ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
- Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń ustawy („whistleblowing”)
- Wzory oświadczeń dla klientów/kontrahentów
- Wzory zawiadomień o naruszeniach ustawy
4.Opracowanie planu wdrożenia procedur
5.Szkolenie dla pracowników
Dyskusję nad AML w firmie zaczynamy od spotkań z klientem, zapoznania się z jego obszarami działalności i obowiązującymi w firmie procedurami. Analizujemy zgodność z krajowymi i międzynarodowymi przepisami, wytycznymi regulatorów oraz najlepszymi praktykami rynkowymi. Następnie przygotowujemy niezbędne dokumenty oraz plan ich wdrożenia w organizacji. Wszystkie projekty AML kończymy dedykowanym szkoleniem dla pracowników firmy zaangażowanych w realizacje obowiązków wynikających z krajowych międzynarodowych regulacji. Wspieramy naszych klientów także w wykonywaniu obowiązków regulacyjnych oraz w kwestiach spornych z klientami, regulatorami i instytucjami nadzorczymi.
adw. Marcin Jadczak
